云南省科学技术发展研究院2020年度部门决算

云南省科学技术发展研究院2020年度部门决算

目录

第一部分  概况

一、主要职能

二、部门基本情况

第二部分  2020年度部门决算表

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

八、国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表

九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表

第三部分  2020年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

二、支出决算情况说明

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

二、国有资产占用情况

三、政府采购支出情况

四、部门绩效自评情况

（一）部门整体支出绩效自评情况

（二）部门整体支出绩效自评表

（三）项目支出绩效自评表

五、其他重要事项情况说明

六、相关口径说明

第五部分  名词解释

第一部分  概况

一、主要职能

（一）单位主要职能

1.围绕云南科技创新战略与政策开展前瞻性研究。

2.开展云南重大创新政策制定的前期研究。

3.开展创新政策执行情况调查与绩效评价。

4.开展管理创新与开放创新重大问题研究。

5.为科技决策提供人才团队、专业机构、研究成果支撑。

（二）机构设置情况

云南省科学技术发展研究院为独立编制、独立核算的财政补助事业单位，内设综合办公室、财务中心、科技战略研究室、科技政策研究室、产业发展研究室、科技创新评价研究室、区域合作研究室、科技人才研究室及智库管理办公室等9个部门。

（三）2020年度重点工作任务介绍

2020年，在省科技厅党组的正确领导和全院职工的共同努力下，我院各项工作成效显著，主要体现在：

1.推进云南省“十四五”科技创新规划编制工作

学习落实习近平总书记在科学家座谈会上的重要讲话精神。与省科技厅战略规划处共同组建起草工作组，制定工作方案。向全省各州市、高校、科研院所、重点企业等征集规划建议。在厅门户网站上开设“众筹科技2025·我为云南‘十四五’科技创新规划建言献策”专栏征集规划建议。协调推进12个专题研究与规划文本起草有效衔接。赴北京、上海、山西、重庆、安徽、陕西等地及全省各州（市）开展实地调研。参加科技部中长期科技发展规划地方科技部门专题调研，与中国科技发展战略研究院对接国家“十四五”科技创新规划编制情况及进度安排。围绕云南“十四五”科技创新指标设置及各领域科技创新，组织数十位省内外专家开展咨询论证。形成云南省“十四五”科技创新规划文本初稿，阶段性研究成果报厅领导参阅。

2.开展重大决策咨询研究工作

配合省科技厅完成《云南省促进科技成果转化条例》立法相关研究工作。起草《加强科技创新能力开放合作的若干意见》《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》《院士自由探索项目管理办法》等政策代拟稿。完成《云南省人民政府发展研究中心要报》4篇、《云南新型智库联盟成果要报》2篇。完成“新冠肺炎疫情国际大流行对云南科技经济的影响及趋势性变化系列研究”，形成阶段性研究成果7篇，部分研究成果获厅领导批示。云南省人民政府决策咨询课题“云南创新经济发展研究”顺利通过验收，完成云南省哲学社会科学规划智库项目3项。

3.切实加强科研能力建设

聚焦主业主责，加快专业化研究机构和特色研究团队建设。与中国科技发展战略研究院、中国科技信息研究所、上海科学学研究所等开展专家资源共享、成果互动和人才交流合作。参加科技部全国地方科技智库联盟等组织的高水平学术论坛、培训班。与巴基斯坦、老挝等国智库开展学术交流。开展科技政策数据库建设，收集整理国内外科技创新政策。配合省科技厅规划处探索建立省级部门决策咨询研究课题协同管理机制。编印《科技时讯》21期、《科技创新与发展研究》12期、《科技创新智库调研报告》13期。“云南省科学技术发展研究院科技发展战略与政策研究省创新团队”培养对象通过验收，博士后科研工作站建设稳步推进。2020年，1人获得云南省有突出贡献优秀专业技术人才，1人入选云南省中青年学术和技术带头人后备人才，2人被评为副研究员，出版专著4部，发表论文30余篇；单位获国家科技部、中共中央宣传部、中国科协联合表彰为“全国科普工作先进集体”，1项研究成果获云南省哲学社会科学优秀成果奖（已完成公示）。

4.支撑厅机关创新服务工作

完成应急性、落实性、配套性研究工作。研究起草《创新驱动 科技赋能推动云南现代化产业体系建设》《科技入滇 为云南跨越发展注入新动能》《支持云南省实验室、产业技术创新平台发展的政策措施》《云南研发投入与甘肃、宁夏比较分析》《云南省“十四五”科技工作思路和主要任务》等20余份决策研究成果，应用到各级领导讲话稿起草和各项业务工作推进过程中。支撑临沧国家可持续发展创新议程示范区科技创新服务工作，参与“临沧市建设国家可持续发展议程创新示范区科技专项（2020－2022年）申报指南”专家咨询和相关会议筹备工作。支撑高端科技创新人才队伍建设相关工作，组织2020年在滇“两院”院士新春座谈会及慰问，举办“欠发达地区农业科技人才创新能力提升高级研修班”。

5.强化内控制度建设

印发《内部管理优化方案》，理顺单位与部门的责权利关系，确定内设部门职责与职数配置、管理权限与责任、运行管理机制等。印发《云南省科学技术发展研究院支出管理办法》，规范经费支出。依程序完成产业研究室主任选拔及专业技术岗位竞聘上岗工作，补齐空缺岗位。加强保密、安全和维稳管理工作，组织参加全省科技保密培训会，加强保密工作宣传教育，开展国家安全工作清理自查，全面清理各类媒体平台账号，对院门户网站进行整改升级及常规维护。

二、部门基本情况

（一）部门决算单位构成

纳入2020年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位0个，其他事业单位1个。

（二）部门人员和车辆的编制及实有情况

2020年末实有人员编制24人。其中：行政编制0人（含行政工勤编制0人），事业编制24人（含参公管理事业编制0人）；在职在编实有行政人员0人（含行政工勤人员0人），事业人员22人（含参公管理事业人员0人）。

离退休人员11人。其中：离休0人，退休11人。

实有车辆编制2辆，在编实有车辆0辆。

第二部分  2020年度部门决算表

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

八、国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表

九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表

（详见附表1—附表9）

第三部分  2020年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

2020年度收入合计448.92万元，其中：财政拨款收入411.72万元，占总收入的91.71%；事业收入37.20万元，占总收入的8.29%。财政拨款收入比上年减少304.83万元，主要原因是本年我院主要执行上年财政返还的项目经费，因此本年财政拨款项目收入减少。事业收入比上年增加15.22万元，主要原因是本年收到以前年度立项项目经费尾款。

2020年收入结构总体情况表

二、支出决算情况说明

2020年度支出合计561.39万元，其中：基本支出415.14万元，占总支出的73.95％；项目支出146.25万元，占总支出的26.05％。基本支出比上年减少19.27万元，主要原因是上年基本支出中包含人员经费、日常公用经费及非财政拨款项目支出。按审计要求，本年基本支出中仅包含人员经费及日常公用经费。项目支出比上年减少79.67万元，主要原因是本年我院主要执行上年财政返还的项目经费，财政拨款项目收入减少，支出相应减少。

2020年支出结构总体情况表

（一）基本支出情况

2020年度用于保障机构正常运转的日常支出415.14万元，比上年减少19.27万元，主要原因是上年基本支出中包含人员经费、日常公用经费及非财政拨款项目支出。按审计要求，本年基本支出中仅包含人员经费及日常公用经费。其中，包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出390.93万元，占基本支出的94.17％；办公费、印刷费、水电费、咨询费、维修（护）费等日常公用经费支出24.21万元，占基本支出的5.83％。

（二）项目支出情况

2020年度为保障我院完成事业发展目标，用于“云南省‘十四五’科技创新规划研究”“云南自由贸易试验区建设科技支撑和创新政策研究”“2020年中青年学术和技术带头人后备人才项目”“科技发展战略与政策研究省创新团队”“2019年科技支撑经济高质量发展系列研究”“2020年科技管理业务费”等科研项目的经费支出146.25万元，比上年减少79.67万元，主要原因是本年我院主要执行上年财政返还的项目经费，财政拨款项目收入减少，支出相应减少。

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

2020年度一般公共预算财政拨款支出545.41万元,占本年支出合计的97.15%。比上年减少76.63万元,主要原因是一般公共预算财政拨款项目支出减少，本年我院主要执行上年财政返还的项目经费，财政拨款项目收入减少，支出相应减少。

（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

1.科学技术支出473.45万元，占一般公共预算财政拨款总支出的86.81%，主要用于机构运行、项目研究等支出。

2.社会保障和就业支出40.36万元，占一般公共预算财政拨款总支出的7.40%，主要用于退休人员公用经费、职工养老保险缴费。

3.住房保障支出31.60万元，占一般公共预算财政拨款总支出的5.79%，主要用于缴纳职工住房公积金。

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

(一)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况

2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为0.10万元，支出决算为0.06万元，完成预算的60.00%。其中：因公出国（境）费支出预算、决算均为0.00万元；公务用车购置及运行费支出预算、决算均为0.00万元；公务接待费支出预算为0.10万元，支出决算为0.06万元，完成预算的60.00%。2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因是本年公务接待人次较少，且按照“三公”经费只减不增的管理要求，公务接待费支出未超过上年决算数。

2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2019年减少0.04万元，下降40.00%。其中：因公出国（境）费支出决算与2019年相同，没有发生支出；公务用车购置及运行费支出决算与2019年相同，没有发生支出；公务接待费支出决算0.06万元，比上年减少0.04万元，减少的主要原因是本年接待人次较上年减少，费用相应减少。

(二)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况

2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出0.00万元，占0%；公务用车购置及运行维护费支出0.00万元，占0%；公务接待费支出0.06万元，占100%。具体情况如下：

1.因公出国（境）费支出0.00万元。

2.公务用车购置及运行维护费支出0.00万元。其中：公务用车购置支出0.00万元，购置车辆0辆；公务用车运行维护支出0.00万元。

3.公务接待费支出0.06万元。其中：国内接待费支出0.06万元（其中：外事接待费支出0.00万元），共安排国内公务接待1批次（其中：外事接待0批次），接待人次7人（其中：外事接待人次0人）。

第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

我院属其他事业单位，无机关运行经费支出。

二、国有资产占用情况

截至2020年12月31日，我院资产总额533.12万元，其中，流动资产468.41万元，固定资产净值60.76万元，受托代理资产3.95万元，对外投资及有价证券0.00万元，在建工程0.00万元，无形资产0.00万元，其他资产0.00万元（具体内容详见附表）。与上年相比，本年资产总额减少247.36万元。其中：流动资产较上年减少230.19万元，主要原因是“货币资金”“其他应收款”“财政应返还额度”金额的减少（流动资产中，货币资金468.41万元，较上年减少72.01万元，原因是专用存款账户金额减少；其他应收款0万元，较上年减少10.87万元，原因是上年职工借款已报销冲账，年底往来款已清理完毕；财政应返还额度0万元，较上年减少147.31万元，原因是本年无财政应返还额度）；固定资产较上年减少21.12万元,原因是计提折旧；受托代理资产较上年增加3.95万元，原因是按照《政府会计准则制度解释第1号》调整原职工住房维修资金。处置房屋建筑物0平方米，账面原值0.00万元；处置车辆0辆，账面原值0.00万元；报废报损资产0项，账面原值0.00万元，实现资产处置收入0.00万元；出租房屋0平方米，账面原值0.00万元，实现资产使用收入0.00万元。

三、政府采购支出情况

2020年度，政府采购支出总额2.52万元，其中：政府采购货物支出0.39万元；政府采购工程支出0.00万元；政府采购服务支出2.13万元。授予中小企业合同金额2.52万元，占政府采购支出总额的100.00%。

四、部门绩效自评情况

无。

五、其他重要事项情况说明

我院无政府性基金预算财政拨款收入支出、财政专户管理资金收入支出。

六、相关口径说明

（一）基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，日常公用支出包括商品和服务支出、资本性支出等人员经费以外的支出。

（二）机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出。

（三）按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指公务用车购置支出（含车辆购置税、牌照费）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

（四）“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。

第五部分  名词解释

1.收入科目

（1）财政拨款收入：省财政当年拨付的资金。

（2）事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动所取得的收入。

（3）其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“事业单位经营收入”等以外的收入。主要是按规定动用的售房收入、存款利息收入等。

（4）上年结转：指以前年度尚未完成、结转到本年仍按规定用途继续使用的资金。

2.支出科目

（1）工资福利支出：反映单位开支的在职人员和临时聘用人员的各类劳动报酬，以及为上述人员缴纳的各项社会保险费用等。

（2）商品和服务支出：反映单位为满足日常工作需要购买商品和劳务的支出。具体包括办公费、水费、电费、邮电费、差旅费、工会经费、会议费、福利费、物业管理费、维修（护）费、办公设备购置、其他等。

（3）对个人和家庭补助及其他资本性支出：反映政府对个人和家庭的无偿性补助支出。具体包括离休费、退休费、退职（役）费、抚恤和生活补助、医疗费、住房公积金、助学金、其他等。

（4）其他资本性支出：指单位房屋建筑物购建、办公设备购置、专用设备购置等支出。

3.“三公经费”支出：纳入财政预决算管理的“三公”经费，是部门用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。

（1）因公出国（境）费：反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出。

（2）公务用车购置及运行费：反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出。

（3）公务接待费：反映单位开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

附件：云南省科学技术发展研究院2020年度部门决算表

云南省科学技术发展研究院2020年部门决算公开表.xls