构建更加开放融合的云南省科技创新体系

【编者按】2021年2月5日张治礼副省长到云南省科技厅调研后指示，要加快推进全省科技创新体系构建，围绕基本架构、目标、重点等，进一步研究提出相关办法和举措，为深化科技体制改革和加强全省科技创新工作保驾护航。为此云南省科学技术发展研究院专门开展了“云南省科技创新体系建设研究”，从创新体系的提出、主要内容、全省创新体系的现状和问题以及全省科技创新体系的总体考虑等方面进行了分析思考，形成阶段性报告。

一、创新体系概念的提出

国家创新体系这个概念起源于英国。熊彼特是世界最先提出创新理论的学者。德鲁克将创新定义为创造新的价值。弗里曼首次提出了“国家创新体系”概念。库克提出区域创新体系是一个制度组织网络，目的在于推动区域内新技术或新知识的产生、流动、更新和转化。总体来看，国外创新体系的构成核心为知识创新体系、技术创新体系和制度（管理）创新体系三大体系及其运行体制机制。

我国创新体系是在从计划经济向社会主义市场经济转型过程中逐步建立和发展起来的。1949—1977年，属于创新体系的初创期。1978-1984年，是科技发展的恢复期，科技体制改革的准备和探索阶段；1985-1994年，有组织、有领导地开展科技体制改革阶段；1995-2005年，实施科教兴国战略，提出国家创新体系概念，逐步建立以企业为主体的创新体系阶段；2006-2011年，建设创新型国家阶段以及党的十八大、党的十九大不断推进我国创新体系支撑经济由高速增长转向高质量发展新阶段。

1985年发布的《中共中央关于科学技术体制改革的决定》指导创新活动系统开展，2006年发布的《中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》首次提出国家创新体系建设要求。

2020年，党的十九届五中全会明确提出，“坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑”，强调要“深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略，完善国家创新体系，加快建设科技强国”。标志着围绕世界科技强国，着眼于提升创新主体能力和国家创新体系整体效能，从追赶型国家创新体系转向先进型国家创新体系的工作已经展开。

二、国家创新体系主要内容

国家创新体系主要内容包括创新体系构架和创新布局。

（一）创新体系构架

1.基本构架

《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》（简称：《中长期纲要（2006—2020年）》）中明确提出：国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统。现阶段，中国特色国家创新体系建设重点：一是建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家创新体系建设的突破口。二是建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系。三是建设军民结合、寓军于民的国防科技创新体系。四是建设各具特色和优势的区域创新体系。五是建设社会化、网络化的科技中介服务体系。

2.联通发展

国家科技部政策法规司贺德方司长认为：国家创新体系由各种创新主体构成，是促进知识创造、扩散和应用的网络和制度安排，具有多要素、多主体、多环节和多层次的立体性特征。国家创新体系主要包括八个方面：一是创新要素，是指人才、资金和设施设备等；二是创新主体，是指企业、高校和科研院所等；三是关联机制，是指创新主体之间的互动关联；四是产业创新，是指创新在支撑产业发展中的具体表现；五是区域创新，是指创新在区域内的具体表现；六是创新环境，是指创新活动需要的环境条件；七是开放创新，是指与外面发生的创新活动；八是系统反馈，是指创新体系发展的反馈机制等。

3.新发展格局

新时代，党中央对我国科技事业进行了战略布局，提出坚定实施创新驱动发展战略，发出向世界科技强国进军的号召，要求强化国家战略科技力量，加强原始创新和关键核心技术突破，深化科技体制改革和开放合作，进入创新型国家前列。

围绕加快实现高水平自立自强目标，新一轮国家中长期科技发展规划提出“自主创新、引领发展、人才为本、开放融合”的指导方针，进一步推进国家创新体系的完善和发展。

（二）创新布局

按照科技部科技政策的服务对象，国家创新布局主要包括八个方面：一是围绕创新链持续加大创新要素投入和优化布局，推动科技创新能力快速提升；二是有效激发企业、高校、院所创新内生活力；三是完善科技成果转化体系，提升科技对经济发展的支撑力；四是营造良好产业创新生态；五是坚持重点突破、协同推进，打造区域创新“雁阵”格局；六是大力加强知识产权保护，营造公平竞争的创新环境；七是加强科研诚信体系建设，弘扬科学精神；八是坚持国际科技交流合作，积极融入全球创新网络。

三、我省创新体系的现状和问题[1]

（一）现状

“十三五”期间，我省坚持新发展理念，坚定不移实施创新驱动发展战略，大力推进创新型云南建设，科技创新能力明显提升，对经济社会高质量发展的支撑引领明显增强。

通过大力推进创新型云南建设，我省基本建成云南特色区域创新体系，科技人才高地初步形成，基础研究与应用基础研究融通创新发展实现新突破，战略性新兴产业和高新技术产业发展迅速，科技开放合作日益深化，科技创新不断增进民生福祉。

我省科技创新综合实力显著增强。2019年，综合科技创新水平指数比上年提升2位；全社会研究与试验发展经费投入实现翻番，从2015年的109.4亿元提高到220.5亿元，全国排名从23位提升到19位，复合增长率达19%，年均增速全国排第4位；每万人口发明专利拥有量从1.61件提高到2.85件，每万名就业人员中研发人员从13.14人/年提高到19.12人/年；技术合同成交金额从52.82亿元增长至82.82亿元；公民科学素质的比例从2015年的3.29%提高到6.16%。

平台建设取得新进展。已建成国家重点实验室7个、国家大学科技园2个、省重点实验室105个、省工程技术研究中心123个、省临床医学研究中心10个，省院士专家工作站422个。围绕生物多样性保护利用、污染防治等领域，建成野外科学观测研究站、西南特色菌种种质资源库等一批高水平科技基础条件平台。云南景东120米脉冲星射电望远镜研制等一批重大科技项目落地实施。在全国率先建立的省级自然资源时空信息基础支撑平台，开展“九湖”水污染综合防治。

创新载体日渐丰硕。临沧市获批建设国家可持续发展议程创新示范区，楚雄省级高新区升级为国家高新区，玉溪国家创新型城市建设、通海国家创新型县建设深入推进。大学科技园、科技企业孵化器、众创空间、星创天地已成为全省创新创业的重要载体。

科技人才引培结构更优。增选两院院士4名，培引科技领军人才、高层次人才、高端外国专家123名，中青年学术技术带头人后备人才、技术创新人才培养对象635名，各类创新创业团队153个，入选国家科技领军人才56名。全省R&D（研究与试验发展）人员折合全时当量5.72万人年。

创新主体培育稳步推进。纳入科技统计的县以上部门属国有独立科学研究与技术开发机构有110家，有中央属9家，省级部门属32家，州市部门属69家；主要集中在自然科学和技术领域，其中涉农林牧渔52家。高等院校81家，其中理工医农类72家。高新技术企业1679家，其中规上502家。省科技型中小企业8386家。吸引北京航空航天大学云南创新研究院、北京理工大学昆明产业技术研究院、上海交通大学云南（大理）研究院、浙江大学云南（红河）研究院等一批新型研发机构落地运行。

创新链有力支撑产业经济。灵长类生物医学、天文、植物化学、生物多样性保护、生态学等重点领域基础研究优势进一步巩固，国际影响力不断增强。围绕发展八大重点产业、打造世界一流“三张牌”、建设“数字云南”、构建现代化产业体系、科技扶贫等开展技术创新，累计突破重大核心关键技术800余项，研发具有自主知识产权的重大新产品540余个。一批先进的绿色铝材、硅材一体化项目相继开工建设或投产运行，铝基新材料研究与开发项目新增精深加工产能18万吨。全省累计申请农业植物新品种保护900余件，获得授权约500件；累计完成水稻新品种示范推广67万亩，带动新增产值4.8亿元；花卉新品种数和种类居全国第1位，拥有自主知识产权的大宗鲜切花新品种占全国总数的90%以上。

区域性科技创新中心蓝图绘就。启动实施服务国家“一带一路”科技创新行动计划，面向南亚东南亚科技创新中心建设取得重要进展，中国-南亚技术转移中心、中国-东盟创新中心、金砖国家技术转移中心等一批国际科技合作平台落地云南，共建中-老可再生能源开发与利用联合实验室等20余个创新合作平台，与科技发达国家、金砖国家合作的“朋友圈”不断扩大。

创新生态环境不断优化。《云南省促进科技成果转化条例》施行，云南省技术市场投入运行。“科技入滇”常态化。牵头落实中国（云南）自由贸易试验区9项改革试点任务，自贸区管委会颁发首张实验动物许可证。围绕科技人才培养、引进和激励等方面，相继出台配套制度68个，推进改革举措83项，实行以增加知识价值为导向的分配政策，建立健全科技人才双向兼职、离岗创业及人才流动机制，人才分类评价改革深入推进。

(二）问题

我省科技创新总体水平不高，我省科技区域创新能力全国第22位，高新技术企业数排全国第21位、西部第5位，高技术产业、科技产出和高水平研发平台等方面总量都比较小。

一是创新要素聚集不充分。全社会研发投入严重不足。全省全社会研发投入强度增长速度跟不上地区生产总值增长速度，研发投入强度仅为0.95%，不到全国平均水平2.23%的一半。创新人才缺乏，每万名就业人员中，研发人员数量只有全国平均水平的1/3；高水平创新人才的选人用人机制不健全，全省“两院”院士仅占全国总数的0.65%。创新平台和创新载体发展不充分，国家级重点实验室、工程技术研究中心、科技企业孵化器的数量，仅占全国的1%左右；高新区、农业科技园区等创新载体作用发挥有限。

二是创新主体不多不强。高新技术企业数量少，仅占全国总数的0.61%；多数企业仍位于产业链供应链低端，创新活力、能力不强；规模以上工业企业研发经费支出与营业收入之比仅为0.90%，规模以上工业企业中有研发机构的企业比例仅为10.86%。全省科研院所主要集中在昆明市，布局不均；学科细分领域布局不全，与我省产业结构和区域产业布局不相协调；科研院所总量不足、尤其是支撑新型工业化的科研院所匮乏的问题十分突出。高校方面，目前仅有云南大学入选“双一流”建设，在全国有影响力的学科少，研究型大学发展不充分，高等教育普遍化还有提升空间，硕士、博士生培养点有待持续发展。

三是创新要素流动、主体互动的制度条件尚不充分。我省转制院所的发展状况差距加大，新型研发机构设立主动性有待加强，企业创新联合体建设刚刚起步，云南实验室运行机制尚在探索，需要深化体制改革，围绕提升创新效能，创造适应创新的制度和政策条件。“十三五”期间，全国各省市纷纷出台激励创新的政策措施，比较突出的包括：《关于进一步深化科技体制机制改革增强科技创新中心策源能力的意见》（上海科改25条）《关于深化科技体制机制改革推动高质量发展若干政策》（江苏30条）《浙江省人民政府关于全面加快科技创新推动高质量发展的若干意见》（浙政发〔2018〕43号）等，在促进各类创新主体发展、激发广大科技创新人才活力、推动科技成果转移转化、改革优化科研管理、融入全球创新网络、推进创新文化建设等方面实施政策指引制度保障，山东、内蒙古等地都有许多政策创新。与各省相比，云南缺乏制度“首创”和持续推进的稳定性。

四是产业发展和科技创新的关联度有待提高。我国创新第一方阵中的重要地区和代表城市，如江苏、浙江、深圳、合肥，都经历了多轮产业变革的“腾笼换鸟”。以深圳为例，从电子产业——电子信息产业——新一代信息产业，无论产业如何变革，科技创新的热点始终在产业发展的前端，引领和支撑作用能够凸显。围绕产业创新，深圳补短板，以省部共建、联合培养、虚拟大学园等多种手段和途径，提供辅以资金支持的创新基地，大量引进高校院所；强支撑，通过“孔雀计划”等人才计划大力吸引创新人才团队，通过加强重大科技基础设施建设勇立科技前沿，通过发挥重点实验室、工程中心、技术创新中心等重要平台/载体的高质量研发能力支持科技成果转化，通过提高创业投资集资规模和使用效率支持产业经济发展，高效实现从知识发现到获得市场效益的创新全周期全过程运行，先进经验值得学习。

四、我省科技创新体系构建的总体考虑

（一）思路

按照省委省政府决策部署，深入实施科教兴滇战略、人才强省战略和创新驱动发展战略，以推动我省高质量发展为主题，以支撑建设我国民族团结示范区、生态文明建设排头兵、面向南亚东南亚辐射中心为主线，加快创新型云南建设，为推动新时代高质量发展提供新动力。

（二）构架

“十四五”期间云南省科技创新体系的构架主要是技术攻关集群体系、成果转化体系、协同创新体系、区域创新体系、科技治理体系和政策保障体系。

一是技术攻关集群体系。凝练基础科学问题，突破行业共性瓶颈技术，促进原创导向的知识创新体系与市场导向的绿色技术创新体系融通。以“四个面向”为导向，围绕培育战略性新兴产业、传统产业转型升级和打造“三张牌”、数字经济等关键领域和环节，壮大企业、高校与科研机构等创新主体，引导从基础到应用贯通的技术创新攻关群体聚集，打造更为紧密协作的新型创新联合体，实现需求有效激发、要素优化配置。

二是成果转化体系。依托相对较为完整的农业技术推广体系，以云南省农科院等省级科研机构为成果策源地，加强农业科技服务机构、平台公司，丰富技术转移人才队伍建设，搭建省、市、县三级多元共建的成果转移转化科技服务体系，加强技术供需对接，及时实施重大攻关项目阶段性成果推广，构建农业成果转移转化体系。充分发挥云南技术市场作用，汇聚“政产学研用金”各方力量，提高科技成果转移转化效率。

三是区域创新体系。落实国家西部全面开展创新型省份建设要求，抓住加快实施科技支撑西部大开发形成新格局战略机遇，发挥昆明、通海等创新型城市、创新型县（市）的带动作用，强化国家自贸区、高新技术产业开发区、农高区等创新载体功能，突出创新驱动作用，打造滇中科技创新引领区，滇西、滇南、滇东北等各具特色的区域创新增长极。加大对怒江、迪庆的科技援助，大力推广乡村振兴“澜沧模式”和“会泽模式”，在省内探索差异化的创新发展路径，构建各具特色的创新高地。

四是协同创新体系。聚焦建设面向南亚东南亚科技创新中心目标，坚持开放创新，拓展全球视野产业创新合作伙伴关系；主动参与国家重要科技、经济创新活动，争取大科学计划、工程及重大科技基础设施落地，加快融入国家创新体系；与成渝科技创新中心加强合作，稳固绿色能源、云花、云茶、云粮、云菜等科技赋能特色新产品对长江经济带、长三角、京津冀、粤港澳大湾区的输出；加快推进城市集群市场一体化进程，形成“协同创新、梯度转移、内外循环、辐射带动”的开放合作新格局。

五是科技治理体系。以提升创新体系效能为目标，推进科技管理体制改革，优化顶层设计，做好“抓战略、抓改革、抓规划、抓服务”的四抓部署；提高科学研判水平，建立云南省科技咨询委员会，健全重大科技咨询制度。稳定支持与重点引导结合，改革重大科技项目立项和组织管理方式，建立非共识科技项目的评价机制。建立多元投入及舆情机制，构建以质量、贡献、绩效为导向的项目、人才、机构分类评价奖励制度，顺应科技创新发展新趋势，深化科技领域“放管服”，推进科技管理流程化、信息化和智能化，完善科技公共服务平台，弘扬科学精神，树立良好科研学风和作风，抓好科研诚信、科技伦理治理，努力营造勇于竞争的创新生态，提升科技治理体系效能。

六是政策保障体系。在创新体系框架内做好政策设计、政策落实及评估工作。对科技资金投入、科技人才培引和科研设备与设施提升等创新要素进行引导。促进企业创新、高校院所释放活力，加快培养领军科技企业及创新联合体，促进产学研结合、军民融合和科教结合，丰富我省创新主体的数量和种类，助力我省重点产业实施创新驱动发展。在国家高新区、农业科技园区等实现三次产业融通创新发展。用好国际科技合作和科技外交机制，改善科技投融资环境和文化环境。

（三）举措

1.抓好创新主体培育，畅通创新要素流动

一是“十四五”期间组织高新技术企业“三个倍增”行动计划,实施领军企业创新能力提升工程。支持领军企业联合行业上下游企业、政产学研等科研力量组建创新联合体、共性技术企业类平台等，培育引进创新型领军企业成为重点产业创新“链长”企业，在特色优势产业领域建设20家以上创新联合体。加大对专精特新高新技术企业的引进和培育力度，健全“小升高”、“高变强”、“强上市”三级培育体系；到2025年，高新技术企业数量、高新技术企业主营业务收入、高新技术产品销售（服务）收入等三方面均实现“倍增”，分别达3500户以上、1万亿元、8000亿元。

二是加快世界一流大学和一流学科建设。加快推进云南大学“双一流”大学建设，积极支持昆明理工大学等高校推进一流学科建设，支持发展新型研究型大学、各类新型研发机构。巩固和发展学科优势，引导基础研究-应用基础研究-应用全过程科技成果开发，增强高等学校原始创新能力和服务经济社会发展能力，推动高校成为技术转移、科技成果转化的新主力。

三是加强现代科研院所建设。推动现代科研院所制度建立，统筹全省科研院所创新资源，放活管理机制，放大科研院所服务产业发展和推动区域创新的绩效，持续强化应用型院所的行业领军及公共服务职能，为云南经济高质量发展提供优质科技供给和动力支撑。构建部门属科研院所与研究型大学、企业型研究所、社会研究团体互为补充的现代科研院所体系。盘活壮大现有部门属科研机构；鼓励建立投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人新型研发机构；引进培育一批国内领先、特色鲜明的新型研发机构；为充满活力的创新体系打通人才、研究资源等创新要素流动堵点。围绕国家和我省重大发展战略，优化布局，整合资源，强化章程制定和绩效评价，培育综合性、高水平、国际化的一流科研院所。

2.加强科技人才队伍建设，激发人才创新活力

一是强化科技创新人才培养。加强科技人才队伍建设，壮大顶尖人才，培育关键领域高水平人才队伍，培养青年科技人才后备军，丰富各类人才队伍。

二是深化高层次人才引进。改革科技人才培养与支持模式，充分发挥院士等高层次人才作用，瞄准“高精尖缺”，实施更积极、更开放、更有效的人才引进政策，实现人尽其才、才尽其用。

三是完善科技创新人才发展机制。建设科技人才创新创业试验区，激发科研人员积极性。改进科技创新人才发现机制，注重在科技创新实践中发现一流人才。健全科技人才流动配置机制，落实好一系列创新创业政策，强化知识价值的收入分配导向。创新科技人才服务机制，用环境打动人才，用平台吸引人才，用政策激励人才。

3.强化创新平台建设，培育领先科技力量

一是加强云南实验室建设。以云南实验室、省级重点实验室等省级平台建设为重点，以建成国家实验室、国家重点实验室、国家工程研究中心、国家技术创新中心为目标，推进国家重大科技基础设施落地，搭建产学研深度融合的新型创新平台，丰富和发展基础研究、技术创新与公共服务平台建设。

二是发挥“科技入滇”及中国（云南）自贸试验区平台作用。充分用好“科技入滇”及中国（云南）自贸试验区平台，采取招商引资、合作共建、提供对接平台等方式，导入一批一流高等院校、科研院所、企业集团；鼓励各级政府、科研院所、高等院校、企业（集团）多元融合培育一批国际国内开放联动的高水平创新联合体，构建一批集检验检测、关键共性技术研发、企业孵化、公共服务为一体、实体化运行的现代产业技术创新平台，推动实现更高水平的开放创新。

三是加强创新载体建设。鼓励领军企业牵头以创新联合体、产业技术创新联盟等形式开展技术创新中心、工程中心等创新基地建设，引导全产业链上下游企业构建融通创新生态系统。推动省级高新区、农高区、大学科技园、孵化器、众创空间、星创天地、基础学科中心等各层级创新载体高质量发展，增强创新驱动引领示范功能，加速成果转移转化，力争新增1-2家国家高新区挂牌，为升级国家自主创新区做好准备，推动科技动能从量变向质变提升。

四是打好关键技术攻坚战。以平台为重要创新节点，举全省之力，以需求为牵引，汇集国内外科技资源，形成领先科技力量，对我省重点行业、重要领域的关键技术、共性瓶颈技术开展关键技术攻关，掌握发展主动权，依靠创新驱动夯实我省产业发展的基础和核心动力。

4.深化科技体制改革，完善科技创新服务机制

一是搞好科技创新顶层设计，坚持政策引领，制度创新，锚定规划，笃行实干，凝聚全社会共识，开放与协同并举，多元汇聚创新资源，开辟有利于创新的新通道、有利于导向与需求融合的新机制。

二是深入推进科技领域“放管服”改革。在资源配置、项目组织实施、科技评价等方面进行改革和完善，加快建立以质量、绩效、贡献为导向的分类评价制度，实事求是开展项目评审、人才评价、机构评估，强化评价评估结果的应用，树立高质量成果导向。

三是加快建立适应科技创新规律的治理机制和监管方式。完善政策风险评估、政策实施、政策绩效评估的机制和方法。强化科研作风和学风建设，鼓励潜心研究，反对学术不端。健全科研诚信和科技伦理的审查和监督机制，释放人才活力，营造公平竞争的创新环境。

四是激发全社会创新活力，营造创新生态。弘扬科学家精神，营造全社会崇尚创新、尊重人才、敢于冒险、宽容失败的氛围，构建开放、包容、和谐、有序的创新生态。发挥负面清单作用，持续加大知识产权保护工作力度，不断激发创新活力。

（本文完成于2021年6月30日）

文章观点不代表主办机构立场

[1] 为云南省2019年数据