云南省科学技术发展研究院2019年度部门决算

云南省科学技术发展研究院2019年度部门决算

目录

第一部分  概况

一、主要职能

二、部门基本情况

第二部分  2019年度部门决算表

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

八、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表

第三部分  2019年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

二、支出决算情况说明

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

二、国有资产占用情况

三、政府采购支出情况

四、部门绩效自评情况

（一）部门整体支出绩效自评报告

（二）部门整体支出绩效自评表

五、其他重要事项情况说明、

六、相关口径说明

第五部分  名词解释

第一部分  概况

一、主要职能

（一）单位主要职能 

1.围绕云南科技创新战略与政策开展前瞻性研究。

2.开展云南重大创新政策制定的前期研究。

3.开展创新政策执行情况调查与绩效评价。

4.开展管理创新与开放创新重大问题研究。

5.为科技决策提供人才团队、专业机构、研究成果支撑。

（二）机构设置情况

我院为独立编制、独立核算的财政补助事业单位，内设综合办公室、财务中心、科技战略研究室、科技政策研究室、产业发展研究室、科技创新评价研究室、区域合作研究室及科技人才研究室等8个部门。

（三）2019年度重点工作任务介绍

2019年，在省科技厅党组的正确领导和全院职工的共同努力下，我院各项工作成效显著，主要体现在：

1.高质量完成科技发展战略与政策研究工作

一是支撑服务全省重大科技创新决策。开展《云南省促进科技成果转化条例》修订立法研究工作，配合省科技厅按程序报批省人民政府、省人大常委会及参与立法论证。开展科技创新政策研究，研究起草《云南省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案》（云办发〔2019〕33号）、《云南省关于抓好赋予科研机构和人员更大自主权有关文件贯彻落实工作的通知》（云政办发〔2019〕7号）等政策代拟稿，以省委省政府文件印发实施；《构建创新驱动发展体系支撑云南经济高质量发展的建议》刊载于省政府发展研究中心2019年第39期《要报》，供省领导决策参考。研究起草《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施》（云科政发〔2019〕3号）、《面向2035云南生命科学前沿创新纲要》，以省科技厅文件印发实施。参与起草《云南省关于构建市场导向的绿色技术创新体系的实施意见》（云发改资环〔2019〕990号），由省发展改革委和省科技厅联合印发实施。

二是稳步推进稳定支持项目研究。开展2019年云南省科技厅科技发展战略与政策研究专项项目“科技支撑经济高质量发展系列研究”，组织10个子课题研究。研究起草《云南省关于加强基础研究、应用基础研究和技术创新工作的实施意见》《云南省贯彻落实<关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见>的工作措施》等一批政策代拟稿，提交省科技厅上报省委省政府；研究形成《云南省科研院所发展现状调研报告》，报董华副省长，被云南改革快报第38期《推进科技领域改革服务全省高质量发展情况汇报》采纳；研究形成《加快高质量科技供给支撑引领云南高质量跨越式发展的思路建议》《建国70年云南科技成就报告》《云南省贯彻落实<国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）>的总结评估报告》《云南省2018年度科技成果转化情况报告》《科技创新支撑建设我省现代化产业体系的思路和任务》《甘肃、宁夏科技创新调研报告》《云南省科技领域重大风险研究》等一批报告和建议，为省科技厅领导及各业务处室提供决策支撑。在公开刊物上发表《云南省促进科技成果转化地方性法规修订的若干思考》《云南省实施科技创新劵政策的建议》《国内部分地区新经济发展实践及对云南的启示》《构建创新生态系统促进云南企业科技创新效能提升》等论文。

三是启动云南“十四五”科技创新规划编制工作。积极与科技部、中国科技发展战略研究院等部门对接国家新一轮中长期科技发展规划纲要编制进展及国家第六次技术预测工作情况，开展“云南省‘十四五’科技创新重大思路研究”。按照科技部、省发改委和省科技厅部署，开展规划编制前期筹划、报批工作，完成科技部和省发改委征集的规划重大项目呈报。会同省科技厅战略规划处研究起草《云南省“十四五”科技创新规划编制工作方案》，报厅务会审议，启动规划编制工作。面向云南科技创新智库成员单位征集2020年科技发展战略与政策研究选题建议，提出云南省“十四五”科技创新规划前期研究重点和专题研究内容。

四是完成其他科研任务和相关工作。围绕科技发展战略、科技创新政策、南亚东南亚科技合作三个特色学科方向，以课题为支撑，开展平台和创新能力建设、人才培养，建设科技发展战略与政策研究省创新团队。完成中国科协项目“澜沧江—湄公河科技问题研究中心建设”、云南省国际科技合作项目“云南省国际科技合作重点国家国别报告”、云南省哲学社会科学规划智库项目“云南深化科技体制机制改革推动经济高质量发展研究”和“云南省区域可持续发展面临的关键问题及对策研究”，启动实施2019年度云南省哲学社会科学规划重大项目“促进云南文化和科技深度融合研究”、2019年度云南省哲学社会科学规划智库项目“云南‘十四五’科技创新规划重大思路研究”。举办国家人力资源社会保障部专业技术人员知识更新工程高级研修项目“特色农业创新发展高级研修班”。作为湄公学院中方协调机构，选派4批15人赴湄公学院参加培训、研讨交流活动。

2.加快推进云南科技创新智库及专业化研究机构建设

一是改革科技发展战略与政策研究专项管理制度。受省科技厅委托，修订《云南省科技厅科技发展战略与政策研究专项管理实施细则》，建立以目标、需求、问题为导向的项目管理方式，为省科技厅提高专项管理效率和实施成效提供制度保障。

二是构建重大项目研究协同创新机制。以“引入一流创新资源推动云南高水平对外开放”“欠发达省份（云南）科技创新跨越发展” “促进云南工业大麻产业健康发展和科技创新”等为主题，召开专题培训研讨会，提高研究质量与水平。与国内一流科技创新智库，构建“小核心、大网络”的协同创新机制。

三是切实加强科研能力建设。派员参加如“2019浦江创新国际论坛”“2019科技智库核心能力建设高级研修班”等专业学术论坛、培训班；举办2期“科技创新智库能力提升培训班”。每周一召开例会开展主旨发言带动式学习活动。2019年我院1人破格晋升研究员，1人破格晋升副研究员，1人入选云南省中青年学术和技术带头人后备人才。

四是完善重大决策咨询论证制度。健全智库专家库，建立“强核心、大协作、开放式”专家网络，针对《面向2035云南生命科学前沿创新纲要》编制、“科技支撑云南现代产业体系重大问题研究”等课题召开咨询论证会，提供专业性、前瞻性和可操作性的咨询意见。

五是健全研究成果应用与共享机制。代起草陈豪书记和阮成发省长在云南省人民政府与中国工程院共建中国工程科技发展战略云南研究院签约揭牌活动上的讲话稿、科技部王志刚部长在第四届科技入滇对接会上的发言稿、阮成发省长在省科技奖励大会上的讲话稿；编印《科技时讯》，跟踪挖掘国内外科技创新发展动态，印发省科技厅领导及各处室；编印内部刊物《科技创新与发展研究》《科技创新智库调研报告》，及时呈报专项研究成果，供省科技厅领导决策参考。

3.支撑全省创新服务工作

一是支撑高端科技创新人才队伍建设相关工作。完成云南省千人计划“高层次人才”“高层次创新创业团队”评审工作；开展云南省科技人才专家库入库专家征集和审核工作；完成云南省高端科技人才项目验收督促、2018年度人才工作台账考核等工作。组织举办2019年在滇“两院”院士新春座谈会和院士暨科技领军人才代表座谈会，形成相关材料报省科技厅。

二是支撑社会发展领域科技创新服务工作。完成2020年重点研发计划社会发展专项（公共安全方向）项目指南编制工作，组织开展公共安全方向和生物医药领域—生物资源数字化方向各2个项目评审。制定《2015年认定的云南省可持续发展实验区验收工作方案》和验收评价指标，配合省科技厅完成验收工作。按照科技部《关于开展国家可持续发展实验区梳理复核工作的通知》，完成我省3家国家可持续发展实验区的梳理复核工作，形成工作报告代拟稿，由省科技厅上报科技部。按省政府工作安排，全力支撑临沧国家可持续发展议程创新示范区建设工作推进组办公室各项工作。

4.强化内控制度建设

一是建立健全规章制度。印发《云南省科学技术发展研究院市内公务出行交通费用管理办法》《2018年专业技术岗位竞聘上岗实施细则》《云南省科学技术发展研究院调研和外出学习交流管理暂行办法》等文件，健全内控管理制度。

二是完成专业技术岗位竞聘上岗和事业单位人员招聘。根据事业单位工作人员竞聘上岗相关规定，制定《云南省科学技术发展研究院2018年专业技术岗位竞聘上岗实施方案》《云南省科学技术发展研究院2018年专业技术岗位竞聘上岗实施细则》，完成专业技术人员竞聘上岗工作，7名专业技术人员岗位晋升。完成2名工作人员招聘工作。

三是创新科研项目管理机制。建立财务专办员和科研项目财务助理机制，高效完成经费报销、预算执行等工作，有力支撑科研项目执行。建立预算执行清单式管理机制，制定《云南省科学技术发展研究院预算执行进度清单式管理暂行办法》，成立预算执行进度管理工作领导小组，提高资金使用效率。建立政策解读宣传及疑难问题研判机制，对科研项目及经费管理有关政策进行集中学习、解读，确保政策执行的准确性、规范性。建立学习培训及调研长效机制，遵循问题导向、注重产出的原则，“带着问题去、带着成果回”，撰写调研报告，分享学习心得。

四是加强固定资产管理。按照公车改革相关要求，完成云A809ST别克商务车的固定资产处置报批和资产卡片下账梳理工作。梳理符合报废处置条件的固定资产，完成资产处置报批工作。经省科技厅批准，报废固定资产原值合计44.45万元，包括2003年以来购置的1634本（套）原值4.22万元的图书资料，14张（个）原值2.85万元的办公家具，64台（个）原值37.37万元的办公设备。

二、部门基本情况

（一）部门决算单位构成

纳入2019年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位0个，其他事业单位1个。

（二）部门人员和车辆的编制及实有情况

云南省科学技术发展研究院2019年末实有人员编制24人。其中：行政编制0人（含行政工勤编制0人），事业编制24人（含参公管理事业编制0人）；在职在编实有行政人员0人（含行政工勤人员0人），事业人员23人（含参公管理事业人员0人）。

离退休人员11人。其中：离休0人，退休11人。

实有车辆编制2辆，在编实有车辆0辆。

第二部分  2019年度部门决算表

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

八、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表

（详见附表1—附表8）

第三部分  2019年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

云南省科学技术发展研究院2019年度收入合计738.53万元。其中：财政拨款收入716.55万元，占总收入的97.02%；事业收入21.98万元，占总收入的2.98%。财政拨款收入比上年增加98.78万元，其主要原因是项目收入较上年增加。事业收入比上年减少65.71万元，其主要原因是2019年我院承担其他厅局等项目较上年减少，事业收入相应减少。其他收入比上年减少2.35万元，其主要原因是2019年按照相关规定，我院利息收入全部上缴财政。

2019年收入结构总体情况表

二、支出决算情况说明

云南省科学技术发展研究院2019年度支出合计660.33万元。其中：基本支出434.41万元，占总支出的65.79％；项目支出225.92万元，占总支出的34.21％。基本支出比上年减少20.27万元，其主要原因一是2019年按照要求，我院压减一般性公用支出；二是社保缴纳部分：2019年未发生职业年金缴费支出及2019年养老保险单位缴费比例由20%降至16%，因此基本支出相应减少。项目支出比上年减少28.90万元，其主要原因是2019年我院项目支出主要集中在结转项目的支出上，本年项目支出相应减少。

2019年支出结构总体情况表

（一）基本支出情况

2019年度用于保障云南省科学技术发展研究院机构正常运转的日常支出434.41万元，比上年减少20.27万元，其主要原因一是2019年按照要求，我院压减一般性公用支出；二是社保缴纳部分：2019年未发生职业年金缴费支出及2019年养老保险单位缴费比例由20%降至16%，因此基本支出相应减少。其中，包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出370.00万元，占基本支出的85.17％；办公费、印刷费、水电费、咨询费、维修（护）费等日常公用经费支出64.41万元，占基本支出的14.83％。

（二）项目支出情况

2019年度为保障云南省科学技术发展研究院完成事业发展目标，用于“科技发展战略与政策研究省创新团队”“2019年科技支撑经济高质量发展系列研究”“2019年三区人才支持计划科技人员专项经费”等科研项目的经费支出225.92万元，比上年减少28.90万元,其主要原因是2019年我院项目支出主要集中在结转项目的支出上，本年项目支出相应减少。

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

云南省科学技术发展研究院2019年度一般公共预算财政拨款支出622.04万元,占本年支出合计的94.20%。比上年减少41.32万元,其主要原因是基本支出减少12.42万元，主要是压减一般性公用支出、职工养老保险缴费、职业年金缴费减少；项目支出减少28.90万元，主要是2019年我院项目支出主要集中在结转项目的支出上，本年项目支出相应减少。

（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

1.科学技术支出554.61万元，占一般公共预算财政拨款总支出的89.16%，主要用于机构运行、项目研究等支出。

2.社会保障和就业支出37.99万元，占一般公共预算财政拨款总支出的6.11%，主要用于退休人员公用经费、职工养老保险缴费。

3.住房保障支出29.44万元，占一般公共预算财政拨款总支出的4.73%，主要用于缴纳职工住房公积金。

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

(一)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况

云南省科学技术发展研究院2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为4.07万元，支出决算为0.11万元，完成预算的2.70%。其中：因公出国（境）费支出预算、决算均为0.00万元；公务用车购置及运行费支出决算为0.00万元，完成预算的0%；公务接待费支出决算为0.11万元，完成预算的100%。2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因是按照公车改革要求，我院未保留车辆，因此未发生公务用车购置及运行维护费支出；因公出国（境）费及公务接待费均未超出上年决算数。

2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2018年减少3.64万元，下降97.07%。其中：公务用车购置及运行费支出决算减少3.64万元，下降100%；公务接待费支出决算0.11万元，与上年持平；因公出国（境）费支出决算与2018年相同，没有发生支出。2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算减少的主要原因是按照公车改革要求，我院未保留车辆，因此未发生公务用车购置及运行维护费支出；因公出国（境）费及公务接待费均未超出上年决算数。

(二)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况

2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出0.00万元，占0%；公务用车购置及运行维护费支出0.00万元，占0%；公务接待费支出0.11万元，占100%。具体情况如下：

1.因公出国（境）费支出0.00万元。

2.公务用车购置及运行维护费支出0.00万元。其中：

公务用车购置支出0.00万元，购置车辆0辆。

公务用车运行维护支出0.00万元。

3.公务接待费支出0.11万元。其中：

国内接待费支出0.11万元（其中：外事接待费支出0.11万元），共安排国内公务接待1批次（其中：外事接待1批次），接待人次13人（其中：外事接待13人次）。

第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

我单位为其他事业单位，无机关运行经费支出。

二、国有资产占用情况

截至2019年12月31日，云南省科学技术发展研究院资产总额780.48万元，其中，流动资产698.60万元，固定资产81.88万元，对外投资及有价证券0.00万元，在建工程0.00万元，无形资产0.00万元，其他资产0.00万元（具体内容详见附表）。与上年相比，本年资产总额减少86.47万元，其中固定资产减少28.00万元。处置房屋建筑物0平方米，账面原值0.00万元；处置车辆1辆，账面原值25.51万元；报废固定资产一批，账面原值44.45万元，实现资产处置收入3.00万元，已上缴资产处置收入3.00万元；出租房屋0平方米，账面原值0.00万元，资产使用收入0.00万元。

三、政府采购支出情况

2019年度，云南省科学技术发展研究院政府采购支出总额0.00万元，其中：政府采购货物支出0.00万元；政府采购工程支出0.00万元；政府采购服务支出0.00万元。授予中小企业合同金额0.00万元，占政府采购支出总额的0%。

四、部门绩效自评情况

部门绩效自评情况详见附表（附表9—附表10）。

五、其他重要事项情况说明

云南省科学技术发展研究院无政府性基金预算财政拨款收入支出、财政专户管理资金收入支出。

六、相关口径说明

（一）基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，日常公用支出包括商品和服务支出、资本性支出等人员经费以外的支出。

（二）机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出。

（三）按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指公务用车购置支出（含车辆购置税、牌照费）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

（四）“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。

第五部分  名词解释

一、收入科目

（一）财政拨款收入：省财政当年拨付的资金。

（二）事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动所取得的收入。

（三）其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“事业单位经营收入”等以外的收入。主要是按规定动用的售房收入、存款利息收入等。

（四）上年结转：指以前年度尚未完成、结转到本年仍按规定用途继续使用的资金。

二、支出科目

（一）工资福利支出：反映单位开支的在职人员和临时聘用人员的各类劳动报酬，以及为上述人员缴纳的各项社会保险费用等。

（二）商品和服务支出：反映单位为满足日常工作需要购买商品和劳务的支出。具体包括办公费、水费、电费、邮电费、差旅费、工会经费、会议费、福利费、物业管理费、维修（护）费、办公设备购置、其他等。

（三）对个人和家庭补助及其他资本性支出：反映政府对个人和家庭的无偿性补助支出。具体包括离休费、退休费、退职（役）费、抚恤和生活补助、医疗费、住房公积金、助学金、其他等。

（四）其他资本性支出：指单位房屋建筑物购建、办公设备购置、专用设备购置等支出。

三、“三公经费”支出

纳入财政预决算管理的“三公”经费，是部门用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。

（一）因公出国（境）费：反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出。

（二）公务用车购置及运行费：反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出。

（三）公务接待费：反映单位开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

附件：云南省科学技术发展研究院2019年度部门决算表

附件：云南省科学技术发展研究院2019年度部门决算表.xls