科技部等 9 部门印发《赋予科研人员职务科技成果所有权 或长期使用权试点实施方案》


为贯彻落实中央全面深化改革委员会第十二次会议精神,近日,科技部、发展改革委、教育部、工业和信息化部、财政部、人力资源社会保障部、商务部、知识产权局、中科院等 9 部门印发了《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》(以下简称《方案》),对开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点作出全面部署。《方案》提出,分领域选择 40 家高等院校和科研机构开展试点,探索建立赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权的机制和模式,形成可复制、可推广的经验和做法,推动完善相关法律法规和政策措施,进一步激发科研人员创新积极性,促进科技成果转移转化。

试点主要任务包括:

一是赋予科研人员职务科技成果所有权。国家设立的高等院校、科研机构科研人员完成的职务科技成果所有权属于单位。试点单位可以结合本单位实际,将本单位利用财政性资金形成或接受企业、其他社会组织委托形成的归单位所有的职务科技成果所有权赋予成果完成人(团队),试点单位与成果完成人(团队)成为共同所有权人。试点单位应建立健全职务科技成果赋权的管理制度、工作流程和决策机制,按照科研人员意愿采取转化前赋予职务科技成果所有权(先赋权后转化)或转化后奖励现金、股权(先转化后奖励)的不同激励方式,对同一科技成果转化不进行重复激励。

二是赋予科研人员职务科技成果长期使用权。试点单位可赋予科研人员不低于 10 年的职务科技成果长期使用权。试点单位与科技成果完成人(团队)应签署书面协议,合理约定成果的收益分配等事项,在科研人员履行协议、科技成果转化取得积极进展、收益情况良好的情况下,试点单位可进一步延长科研人员长期使用权期限。

三是落实以增加知识价值为导向的分配政策。试点单位应建立健全职务科技成果转化收益分配机制,使科研人员收入与对成果转化的实际贡献相匹配。试点单位实施科技成果转化,包括开展技术开发、技术咨询、技术服务等活动,按规定给个人的现金奖励,应及时足额发放给对科技成果转化作出重要贡献的人员,计入当年本单位绩效工资总量,不受单位总量限制,不纳入总量基数。

四是优化科技成果转化国有资产管理方式。高等院校、科研机构对其持有的科技成果,可以自主决定转让、许可或者作价投资,不需报主管部门、财政部门审批。试点单位将科技成果转让、许可或者作价投资给国有全资企业的,可以不进行资产评估。试点单位将其持有的科技成果转让、许可或作价投资给非国有全资企业的,由单位自主决定是否进行资产评估。

五是强化科技成果转化全过程管理和服务。试点单位可以通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定交易价格,探索和完善科技成果转移转化的资产评估机制。获得科技成果所有权或长期使用权的科技成果完成人(团队)应勤勉尽职,积极采取多种方式加快推动科技成果转化。对于赋权科技成果作价入股的,应完善相应的法人治理结构,维护各方权益。鼓励试点单位和科研人员通过科研发展基金等方式,将成果转化收益继续用于中试熟化和新项目研发等科技创新活动。建立健全相关信息公开机制,加强全社会监督。

六是加强赋权科技成果转化的科技安全和科技伦理管理。鼓励赋权科技成果首先在中国境内转化和实施。国家出于重大利益和安全需要,可以依法组织对赋权职务科技成果进行推广应用。科研人员将赋权科技成果向境外转移转化的,应遵守国家技术出口等相关法律法规。加强对赋权科技成果转化的科技伦理管理,严格遵守科技伦理相关规定,确保科技成果的转化应用安全可控。

七是建立尽职免责机制。试点单位领导人员履行勤勉尽职义务,严格执行决策、公示等管理制度,在没有牟取非法利益的前提下,可以免除追究其在科技成果定价、自主决定资产评估以及成果赋权中的相关决策失误责任。

八是充分发挥专业化技术转移机构的作用。试点单位应在不增加编制的前提下完善专业化技术转移机制建设,开展信息发布、成果评价、成果对接、经纪服务、知识产权管理与运用等工作,创新技术转移管理和运营机制,加强技术经理人队伍建设,提升专业化服务能力。

《方案》要求,加强组织领导,在国家科技体制改革和创新体系建设领导小组指导下,科技部会同相关部门建立试点工作协调机制,及时研究重大政策问题,指导推进试点工作。加强评估监测,建立专家咨询机制,发挥第三方评估机构作用,对试点进展情况开展监测和评估。加强推广应用,总结试点中形成的改革新举措,及时健全完善相关政策措施。下一步,科技部将会同有关部门遴选一批国家设立的高等院校和科研机构,全面启动试点工作。


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